被拒方筛查：为何重要

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如果您是制造公司的运营、供应链或物流经理，那么了解您的贸易伙伴是谁以及您正在与授权供应商和客户合作——至关重要。

全球各地的执法和贸易监管机构都要求各组织核实其贸易伙伴的身份。这有助于他们封锁恐怖分子和犯罪组织以及流氓国家的网​​络。

为了遵守全球贸易法规，制造商必须确保其贸易伙伴不出现在任何制裁或拒绝方名单 (DPL) 上。此外，他们还需要核实某件商品是否需要出口许可证，并确保订购其产品的个人或地点有资格接收这些产品。

未能提供充分筛查的组织可能会面临严厉处罚。有关最近的例子，请查看“不要让这种事情发生在你身上”——美国商务部工业和安全局处以的罚款汇总。正如该文件所明确指出的，BIS 将对许可失误以及更严重的合规违规行为处以罚款。

值得注意的是，拒绝方筛查（也称为受制裁方名单 新加坡电话格式 筛查或限制方筛查）不仅适用于海外运输。两用物品制造商必须筛查国内运输，以确保资金和产品不会流向恐怖分子和犯罪组织。两用物品既可用于民用，也可用于军用。此外，美国制造商必须考虑视同出口法。根据这些规定，向美国境内的外国人运送技术、货物甚至信息被称为“视同出口”，即使货物尚未离开美国领土。

这些挑战推动了对自动筛查软件的需求。替代方案是什么？手动检查每批货物，以确定收件人的姓名或商业实体，以及收件人的银行、商业伙伴和已知联系人的名称是否未出现在任何已发布的受制裁组织和个人名单上。

手动筛选所有这些清单需要大量劳动力，尤其是对于大宗托运人来说。然而，不遵守这些限制和规定是不可接受的。违反贸易规定的组织如果产品落入不法之徒之手，将面临高额罚款、业务关系破裂和声誉受损的风险。

企业需要拒绝方筛查的六个原因
让我们来看看制造商需要自动化贸易合规筛选的六个原因。

信息太多
已发布的受制裁方和受控产品名单几乎不断变化。遗憾的是，手动跟踪 DPL 的变化既耗时又费力。这可能导致组织在应用这些检查时对更新信息有些松懈。

自动化贸易合规筛查软件使这一过程变得简单。它可访问已发布的受制裁实体名单中的实时数据，确保您的筛查过程始终保持更新和准确。

两用产品
某些行业（例如高科技、工业制造和生命科学）在运输产品时会面临更多复杂性。这种复杂性源于产品可能被滥用。看似无害的电子产品和部件往往面临更多监管。这是因为犯罪分子、恐怖分子或其他不良分子可能会以非其主要用途的方式使用其部件。

例如，柴油发动机可以为割草机或火箭发射器提供动力。原本用于疫苗接种的活病毒却可以用来制造生物武器。汽车电池可以为几乎所有用途提供现成的电源——但并非所有用途都是友好的。氮基肥料可用于制造炸弹。甚至音乐功率放大器（PA）中的电子设备也可以重新用于制造基本的电子武器。

由于存在双重产品使用的可能性，因此确保贸易伙伴的身份与其声称的身份相符非常重要。实施自动筛查并根据 ECCN 清单检查产品和组件是确保出口安全的关键步骤。

供应商要求
随着违反贸易合规规定的处罚越来越昂贵，执行越来越严格，许多制造商发现自己已经受到了监管机构的关注。供应商有责任确保他们的产品不会落入坏人之手。反过来，他们也要让他们的客户承担责任，要求从他们那里购买产品的分销商也遵守贸易合规规定。

自动化贸易合规软件可帮助制造商遵守这些供应商要求。因此，这有助于维持业务关系并防止收入损失。