合规性和安全性之间的区别
Posted: Sat Dec 07, 2024 5:28 am
重要的一点：遵守法律以及既定的要求和标准并不能保证完全安全。这就是为什么合规风险管理体系和不存在不幸的可能性是完全不同的概念。安全是一套旨在保护公司信息和技术资源的技术手段、工具和流程。遵守合规要求与此无关。
合规风险管理体系关注的是企业处理和存储的信息，以及对其施加的规范、标准和要求。合规的主要任务是管理潜在风险。这远远超出了安全范围。公司内部组织的合规体系有助于其遵守立法并涵盖经济、财务和法律威胁。合规风险管理系统可帮助组织满足合法和道德运营所需的最低要求和规则。安全性只是该结构的一部分。
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阿列克谢·博亚金
德米特里·斯维斯图诺夫
SEO 及开发部主管
在我的个人博客上阅读更多帖子：
我一直关心迈向一个全新水平的问题。这样指标的提升不是2、3倍，而是一般几个数量级。例如，如果我们谈论一个网站，从一千次访问到一万次或从一万次到十万次。
我知道，这样的飞跃始终是五个方面艰苦努力的结果：
站点的技术状况。
搜索引擎优化。
站点语义的集合。
创建有用的内容。
致力于转换。
与此同时，每位经理都需要增加销售额和网站的申请数量。
为了实现这种增长，请从网站下载我们用于增加销售额的分步模板：
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合规体系逐步建设
在企业建立合规风险管理体系时，重要的 英国华侨华人数据 是要组织好所有流程，以便一旦有丝毫违法或违法行为的迹象，公司负责人就能立即获悉，并能立即采取必要的预防措施。同样重要的是，为公司员工准备准确的指示，帮助他们提前识别潜在的危险情况，并确定其行动和行为的正确策略。
可用于组织企业合规控制系统的操作算法如下所述：
步骤 1.为组织的个别员工 创建合规部门或合规经理职位。
步骤 2. 研究公司的业务活动及其内部监管文件，以确保其符合国家现行法律、规范、要求和标准。使企业遵守所有这些规则。
合规性和安全性之间的区别
步骤 3. 确定一个标准系统，通过该系统评估每个潜在威胁发生的可能性及其实施的可能后果。这些标准包括以下内容：
可能导致违反现行立法的可疑和可疑交易的数据未传送给金融监管部门；
企业电子系统运行故障数量增加；
来自公司真实客户的不满意请求和投诉数量急剧增加；
认证过程中确定的组织人员的资格水平显着下降。
步骤 4. 制定总体政策，企业的整个合规控制体系将据此运作。将制定的政策以文件形式合并到组织的内部法规 (LLA) 中。
步骤5.将合规程序引入公司工作中。它包括以下组件：
建立信息安全体系；
在公司所有业务流程中实施控制程序；
建立有关违反既定规范和要求的通知系统。
步骤 6. 持续的员工培训。公司人员必须清楚地了解在工作活动中应遵守哪些规则，以及在出现对合规风险实施构成威胁的情况时如何表现。
步骤 7. 根据现行法律维持业务活动。
为了有效地组织企业的合规风险管理体系，必须将部门的活动整合到内部监管文件中。
业务支持
它包括以下组件：
一般合规政策（定义组织合规控制体系运作的原则和标准的主要文件；根据联邦法律和其他现行法规、内部组织标准和规范形成）；
反腐败战略；
有关已实施或已实施的违法行为的即时通知系统；
公司行为政策；
利益冲突规定；
企业道德标准；
接受和赠送礼物的制度。
公司中谁将合规控制委托给谁？
企业实施合规风险控制体系的职能可分配给以下人员和机构：
单独成立的合规控制服务机构；
组织内的内部控制单位；
企业安全保卫部；
经济安全和控制服务；
公司法务部。
企业合规体系的组织取决于其规模、业务目标、可用资源和财务资源。大型企业通常会分配整个部门或部门。一个中小型企业家可以限制自己一名员工，但他的资历必须非常高。
公司中谁将合规控制委托给谁？
为最大限度降低合规控制风险，合规部门在工作中可开展以下活动：
为客户、合作伙伴和供应商、投资者以及控制和监督服务部门眼中的商业活动透明度创造有利条件；
监督企业的所有业务流程，以遵守其要求和现行立法；
识别、分析和评估潜在的合规风险；
将风险和威胁的实施可能性降至最低水平；
组织反腐败措施，防止资助恐怖活动和非法所得合法化；
监督国家反垄断政策的遵守情况；
组织制裁合规（在某些情况下，如果公司与外国公司合作）；
提供保护，免受行业竞争对手的情报活动影响；
处理利益冲突的情况；
调查组织内部犯下的渎职和欺诈行为；
制定公司文件和法规以符合公司当前的合规政策；
对人员进行持续培训，以识别潜在威胁和风险，并在实施时制定正确的行为策略；
在与合作伙伴公司达成交易之前对其诚信度进行分析；
与控制和监督服务机构、自律组织和协会互动，以使公司的活动符合现行法律；
持续监控法律法规的变化，以便及时调整企业内部文件和业务流程。
分步应对合规风险
最大限度地减少潜在威胁和风险发生的可能性是合规性的主要目标之一。该领域的工作安排分为以下几个阶段：
第 1 阶段：研究组织当前的业务流程，以识别潜在的危险风险和威胁。
第 2 阶段：形成合规风险图。它将清楚地显示应特别关注的最脆弱的领域。
形成合规风险图
第三阶段：分析已识别的合规风险，确定其级别及其实施可能导致的后果。
第四阶段：开发最小化已识别威胁的方法，以优化企业现有的业务流程，最大程度地减少其发生的可能性，并防止可能的后果。
降低组织员工工作活动中的合规风险的方法包括：
责任和岗位职责的级联分配，杜绝行贿受贿的可能性；
限制不同部门、部门人员访问信息数据；
向那些不会以任何方式影响 KPI 的员工提供最终决定的选择权。
阶段 5. 持续监控组织的所有业务流程，必要时对程序和合规控制方案进行调整。
下载有关该主题的有用文档：
清单：如何在与客户谈判中实现您的目标
合规风控工具
在企业中组织合规控制体系是一个相当劳动密集型的过程。为了简化这一过程，您可以使用专门的软件来帮助确保您的组织在适用的法律和法规的框架内运营。例如，ESPEAR、智能合规管理器、Searchinform 等。在选择在公司中实施合规控制的工具时，请记住其组织和活动的两个基本原则：
责任应分配给组织的所有结构单位和员工。
所有流程的合规控制必须持续进行。
无论组织这样一个系统的过程看起来多么复杂，都要找到资源和机会来创建它，因为这种结构会显着增加您的业务繁荣的机会。
合规风险管理体系关注的是企业处理和存储的信息，以及对其施加的规范、标准和要求。合规的主要任务是管理潜在风险。这远远超出了安全范围。公司内部组织的合规体系有助于其遵守立法并涵盖经济、财务和法律威胁。合规风险管理系统可帮助组织满足合法和道德运营所需的最低要求和规则。安全性只是该结构的一部分。
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合规体系逐步建设
在企业建立合规风险管理体系时，重要的 英国华侨华人数据 是要组织好所有流程，以便一旦有丝毫违法或违法行为的迹象，公司负责人就能立即获悉，并能立即采取必要的预防措施。同样重要的是，为公司员工准备准确的指示，帮助他们提前识别潜在的危险情况，并确定其行动和行为的正确策略。
可用于组织企业合规控制系统的操作算法如下所述：
步骤 1.为组织的个别员工 创建合规部门或合规经理职位。
步骤 2. 研究公司的业务活动及其内部监管文件，以确保其符合国家现行法律、规范、要求和标准。使企业遵守所有这些规则。
合规性和安全性之间的区别
步骤 3. 确定一个标准系统，通过该系统评估每个潜在威胁发生的可能性及其实施的可能后果。这些标准包括以下内容：
可能导致违反现行立法的可疑和可疑交易的数据未传送给金融监管部门；
企业电子系统运行故障数量增加；
来自公司真实客户的不满意请求和投诉数量急剧增加；
认证过程中确定的组织人员的资格水平显着下降。
步骤 4. 制定总体政策，企业的整个合规控制体系将据此运作。将制定的政策以文件形式合并到组织的内部法规 (LLA) 中。
步骤5.将合规程序引入公司工作中。它包括以下组件：
建立信息安全体系；
在公司所有业务流程中实施控制程序；
建立有关违反既定规范和要求的通知系统。
步骤 6. 持续的员工培训。公司人员必须清楚地了解在工作活动中应遵守哪些规则，以及在出现对合规风险实施构成威胁的情况时如何表现。
步骤 7. 根据现行法律维持业务活动。
为了有效地组织企业的合规风险管理体系，必须将部门的活动整合到内部监管文件中。
业务支持
它包括以下组件：
一般合规政策（定义组织合规控制体系运作的原则和标准的主要文件；根据联邦法律和其他现行法规、内部组织标准和规范形成）；
反腐败战略；
有关已实施或已实施的违法行为的即时通知系统；
公司行为政策；
利益冲突规定；
企业道德标准；
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公司中谁将合规控制委托给谁？
企业实施合规风险控制体系的职能可分配给以下人员和机构：
单独成立的合规控制服务机构；
组织内的内部控制单位；
企业安全保卫部；
经济安全和控制服务；
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企业合规体系的组织取决于其规模、业务目标、可用资源和财务资源。大型企业通常会分配整个部门或部门。一个中小型企业家可以限制自己一名员工，但他的资历必须非常高。
公司中谁将合规控制委托给谁？
为最大限度降低合规控制风险，合规部门在工作中可开展以下活动：
为客户、合作伙伴和供应商、投资者以及控制和监督服务部门眼中的商业活动透明度创造有利条件；
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识别、分析和评估潜在的合规风险；
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最大限度地减少潜在威胁和风险发生的可能性是合规性的主要目标之一。该领域的工作安排分为以下几个阶段：
第 1 阶段：研究组织当前的业务流程，以识别潜在的危险风险和威胁。
第 2 阶段：形成合规风险图。它将清楚地显示应特别关注的最脆弱的领域。
形成合规风险图
第三阶段：分析已识别的合规风险，确定其级别及其实施可能导致的后果。
第四阶段：开发最小化已识别威胁的方法，以优化企业现有的业务流程，最大程度地减少其发生的可能性，并防止可能的后果。
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责任和岗位职责的级联分配，杜绝行贿受贿的可能性；
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在企业中组织合规控制体系是一个相当劳动密集型的过程。为了简化这一过程，您可以使用专门的软件来帮助确保您的组织在适用的法律和法规的框架内运营。例如，ESPEAR、智能合规管理器、Searchinform 等。在选择在公司中实施合规控制的工具时，请记住其组织和活动的两个基本原则：
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